경제
"증권사 배만 불리는 영업 여전"…금감원, 내부통제 부실 질타하며 준법감시 강화 주문
뉴스보이
2026.09.21. 10:28
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간단 요약
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금감원은 증권업계의 과도한 수익 추구 행태를 비판하며 투자자 보호를 위한 내부통제 강화를 주문했습니다.
거점점포의 위법 행위와 본인 확인 소홀 등 내부통제 부실 사례가 잇따르자 경영진의 책임을 강조했습니다.
이 기사는 9개 언론사의 보도를 교차 검증하여 작성되었습니다.
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금융감독원은 21일 주요 증권사 준법감시인 간담회를 열고 증권업계의 고질적인 내부통제 부실을 강하게 질타했습니다. 서재완 금융감독원 부원장보는 증권사가 자본시장 발전과 함께 외형적 성장을 이룬 만큼, 금융기관으로서 그에 걸맞은 책임과 관리 의무를 다해야 한다고 강조했습니다.
최근 일부 거점점포에서는 위법 과당매매와 불법 임의·일임매매, 고객 신용정보 무단 조회 등 심각한 내부통제 부실 사례가 적발됐습니다. 특히 LS증권의 경우 외국인 투자자를 사칭한 제3자의 가짜 주문에 속아 자산을 매도하고 송금하는 과정에서 70억 원 규모의 손해배상 소송에 휘말리는 등 본인 확인 의무 소홀 문제가 도마 위에 올랐습니다.
금감원은 재발 방지를 위해 준법감시부서가 사내 '레드팀'으로서 통제 역할을 수행하고, 신규 상품 출시 시 최고준법감시책임자(CCO)에게 재의요구권을 부여하는 방안을 제시했습니다. 아울러 대표이사를 포함한 경영진이 책무구조도에 따라 실효성 있는 관리 의무를 수행하도록 하고, 최근 발표한 광고업무 종합개선안 이행 여부도 철저히 점검할 방침입니다.
이 콘텐츠는 뉴스보이의 AI 저널리즘 엔진으로 생성 되었으며, 중립성과 사실성을 준수합니다. AI가 작성한 초안을 바탕으로 뉴스보이 에디터들이 최종검수하였습니다. (오류신고 : support@curved-road.com)
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